华尔街自律机构负责人周三(1月19日)表示,金融行业监管局计划考虑加强经纪交易商出售数字资产的披露制度,并可能更新期权账户开立方式的规定。
美国金融业监管局(FINRA)首席执行官罗伯特•库克(Robert Cook)在美国证券业和金融市场协会(Securities Industry and Financial Markets Association)主持的一次网络直播中表示,FINRA可能会发布一项“早期概念发布”,旨在确保投资者知道,当他们从经纪商手中购买数字资产时,这些资产可能不受监管。
库克在这次网络直播中表示:“目前有一些信息披露规则适用,我们希望给予讨论这些规则的机会,并确保,看看是否应该适用其他增强的要求。”这次直播的重点是FINRA 2022年的优先事项。
他说,证监会还在考虑是否更新有关期权账户开立的规定。
他说,美国金融业监管局目前关于期权的规定是在几十年前采用的,当时投资者想要开设期权账户,必须经过一名注册代表,后者将根据过去的经验和交易活动来决定客户交易期权是否合适。
但他表示,自那以后,技术创新使投资者更容易获得期权账户,而一些旧规则并没有反映出这一点。
库克表示:“随着技术的变化,这些规则是否需要调整,这真的是个问题。”