迪拜:阿布扎比自贸区金融中心监管机构周二表示，因违反反洗钱(AML)要求，对金融科技公司Wise在当地的子公司处以36万美元罚款。
阿布扎比全球市场金融服务监管局(FSRA)该公司在一份声明中表示:“发现Wise没有建立并维持足够的反洗钱体系和控制，以确保其完全遵守反洗钱义务。”
Wise在回应路透社的质询时表示，该公司“非常认真地”承担起保护客户和防止洗钱的责任，FSRA和该公司都没有发现洗钱或其他金融犯罪的案例。
FSRA还表示，其审查并未发现Wise的“反洗钱”系统和控制失误导致的实际洗钱行为。
该公司表示，Wise Nuqud的违规行为包括，在代表一些高风险客户进行交易之前，该公司未能识别和核实一些客户持有的资金或财富的来源。
Wise表示，该公司也不“将客户国籍视为其基于风险的客户评估的一部分”，以及其他违规行为。Wise前身是TransferWise。
FSRA表示:“Wise没有对FSRA的调查结果提出异议，并同意尽早达成和解，这意味着它有资格获得20%的罚金折扣。”否则罚款将是45万美元。
Wise在声明中表示，该公司将“与世界各地的监管机构合作，继续投资维持并改善我们的反洗钱流程，使其达到最高标准”。
该监管机构表示，Wise“已采取实质性措施弥补问题和不足……包括根据监管机构的“反洗钱”和联邦“反洗钱”要求，对其政策、系统和控制进行差距分析。”
